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融通疑似老鼠仓事件前期内情,融通基金无法排

作者: 财经  发布:2019-11-28

   本报记者 毛瀚民 发自深圳

  时代周报记者 毛瀚民 发自深圳

  申兴

  每经记者别冶巩万龙

  融通基金疑似“老鼠仓”事件即将水落石出。

  “公司还在开会研究这事,内部也正在自查,现在能确认的是,公司没有任何问题,我们的投资管理流程和交易是没有问题的,但这不能排除基金经理个人私下会有这种行为,这需要证监会调查确认。”4月10日下午,深圳华侨城汉唐大厦14楼,融通基金公司总经理助理陈晓生对时代周报记者回应说。

  5月12日,中国证监会有关部门负责人表示,融通“疑似老鼠仓事件”前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,很快就会公布调查的最终结果,初步调查显示该案属“个人问题”。

  继唐建、王黎敏之后,融通基金“老鼠仓”案的爆出,再度在起市场上引起轩然大波。一个月前,证监会稽查局已对融通“老鼠仓”案立案调查,目前,这一案件再获进展,融通旗下指数基金基金经理张野为此次老鼠仓案主角被证属实。

  5月4日,时代周报记者从接近监管层的知情人士处独家获悉,融通基金旗下两只基金因涉嫌内幕交易已在4月初被中国证监会稽查局立案调查,目前前期调查已有所突破,证监会已掌握周蔷的基本情况。“相信不用多长时间,证监会就会有公开信息披露出来。”

  “很快会有一个官方的结果出来,我们现在除了自查外,也搞不清楚到底是怎么回事,我们无权去调查基金经理私下的个人行为。”针对迟迟没有正式回应外界,陈晓生解释说。

  本报证实,融通基金旗下的融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野涉嫌与周蔷账户有关。

  然而,案件主角张野虽浮出水面,但案情仍扑朔迷离,悬疑重重。

  值得关注的是,调查此案的是证监会稽查局而非证监会的基金监管处。

  陈告诉记者,目前证监会尚未到公司进行有关调查。不过,一天之后,融通基金管理公司发布公告,称公司内部正在自查,公司将积极配合主管机关进行相关调查。一有结果,公司将及时公告。

  5月15日,融通基金公告,免去张野所任基金经理职务,并予除名。

  涉案的神秘散户周蔷究竟为何人?

  “这很能说明问题,融通的案子不是一般的公司治理或者普通监管问题,如果涉及刑事犯罪,主管部门这次绝不姑息和手软。”深圳证监局一位内部人士向时代周报记者透露。

  融通基金公司涉嫌“老鼠仓”的基金经理都是明星经理。通乾基金(500038)基金经理郝继伦,曾就职于鹏华基金管理有限公司,在2000年10月加入融通基金管理有限公司,担任基金管理部总监。

  周蔷魅影

  牵涉基金又为何是非张野管理的融通新蓝筹和基金通乾?

  融通督察长称无高管涉嫌

  融通新蓝筹基金经理有两位,刘模林和戴春平,前者曾任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理。后者戴春平博士,先后在泰康保险资产管理中心、鹏华基金管理公司、中国人寿资产管理公司从事交易、研究和投资管理工作,2007年初进入融通基金管理公司,现任机构理财部投资经理。

  周蔷本来是个普通的名字,在全国公安部信息系统内,与之同名的周蔷多达172人之多。

  此次老鼠仓案的严重程度是否构成刑事犯罪?

  5月5日,记者来到位于华侨城汉唐大厦13、14楼的融通基金公司总部。 办公室大门是封闭式的,记者在门外徘徊多时,终于等到机会进入,11点正是上班时间,但宽大的办公间只有六七位工作人员。

  记者试图联系上述三位基金经理,前台一位工作人员对记者说:“都出去开会去了,都不在办公室。”

  据WIND统计显示,自2006年以来,周蔷与融通基金旗下的新蓝筹证券投资基金、通乾证券投资基金,先后共同在新中基、海南海药、广州冷机和川化股份四只股票的前十大流通股东中出现。而在跟随融通系基金进出四只个股后,周蔷账面外界估算的最高获利接近2000万元。

  这些疑问都亟待解开。

  现任融通基金公司董事、督察长的吴冶平在接受时代周报记者采访时表示,媒体之前有关该公司的报道绝大多数均不属实,目前公司正在接受调查,等完成所有程序后,会采取公告的形式,对外有一个交代。此外,此次被外界质疑“老鼠仓”的基金经理和公司高管都没有任何问题,基金经理没有给周蔷提供任何内幕信息。

  “基金经理在买入股票前,将消息提前透露给自己的关联账户,然后基金在‘老鼠’买入后再大举跟进,拉高股价,从而实现‘老鼠’和基金经理的获利分红,这原本就是基金业的潜股则。”深圳一位不愿透露姓名的私募人士对时代周报记者坦言,“你无法监控基金经理下班后的动向吧,也很难查处。”

  据知情人士透露,融通基金从媒体上得知此事的当天上午,第一时间就分别向中国证监会基金部、深圳证监局分别作了报告,同时开始了自查。

  融通证实“老鼠仓”主角是张野

  “我们不知道周蔷是什么人,是因为我们没有合法的渠道和权利去查周蔷这个人。”吴冶平一字一顿地告诉时代周报记者。

  而深圳知名创投界专家,深圳创东方投资公司董事长肖水龙则对基金交易规则和基础交易制度深感担忧。“更多的时候,我们仅仅靠职业道德来约束基金经理,没有完善的相关法规机制来硬性限制基金的违规行为,出现‘老鼠仓’也是必然现象。”肖水龙告诉时代周报记者,一直以来,“老鼠仓”在基金界就是普遍现象,事实上,目前基金公司的员工很少有不买卖股票的,只是通过何种名义或手段来购买的问题。

  深圳一家基金公司副总告诉记者:“融通内部听说自查得很厉害,把基金经理的上网卡、笔记本电脑和家属身份证号码都交上去了。”

  “这个消息基本属实,但我们公司还没有收到证监会相关文件。”融通基金相关人士向记者证实,公司的基金经理张野正是此次老鼠仓的主角。

  对于证监会调查该公司的具体进展情况和结果,吴冶平表示:“还没到说的时间,不能说,证监会对这一事件的处理结果对我们公司有一些要求,我们讲出去就是违规了。”

  尽管监管部门也出台了一些措施防范,要求基金经理本人上报本人及直系亲属的账户资料的方式,这一制度对基金经理的监管形同虚设。在现实中,基金经理的“老鼠仓”不仅不会使用上报的账户,甚至连旁系亲属账户也很少使用。比如,部分公募基金经理帮助其他投资人士“锁仓”、“接盘”,因为操作隐蔽性强,很难调查。

  据消息人士透露,融通基金详细调查了基金通乾、融通新蓝筹两只基金在新中基等四只股票的投资行为,包括研究员的推荐报告、基金经理的买入申请报告、特别是详细的交易清单,并与相关基金经理、研究员、交易员进行了谈话。

  针对老鼠仓问题,上述人士表示,公司目前正在做出相关处理措施,至于张野管理的两只指数基金,公司会转交予其他基金经理管理。

  记者试图联系融通基金公司的董事长孟立坤,但被告知,孟立坤长期居住北京、上海,很少来深圳。而融通基金几位卷进老鼠仓事件的基金经理郝继伦、刘模林和戴春平已经多日未到公司上班。吴冶平也拒绝提供这几位基金经理的具体联系方式。

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  4月11日,融通基金在公告称,“我公司对此高度重视,在第一时间向监管机关进行了报告,同时针对报道中所提及的四只股票的投资行为,认真展开了调查。公司还将积极配合主管机关进行相关调查。”

  今日,融通基金发布公告称,经公司研究决定,聘任郑毅和王建强同时担任融通深证100和融通巨潮100两只指数基金的基金经理,免去张野所任的上述两只基金的基金经理职务。

  融通基金公司总监助理王文告诉记者,“公司目前一切正常,老鼠仓事件还没有影响到公司的日常经营。”但记者注意到,14楼的办公间上班的员工屈指可数。

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  消息人士透露,融通基金的自查表明,旗下两只基金在这四只股票上的投资依据和交易行为都很正常,看不到有利用基金资产输送利益的迹象。相关受调查人员也均表示,与周蔷无任何关系。周蔷应该不可能是基金通乾、融通新蓝筹两只基金的老鼠仓。

  公告同时称,自有关媒体报道“周蔷事件”后,公司立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  融通基金的几位独立董事对融通老鼠仓事件均讳莫如深。

  张野与朱小民浮出

  显然,融通基金的此则公告无疑使得“老鼠仓”的主角正式浮出水面!

  独立董事林义相现任天相投资顾问有限公司董事长兼总经理,在接到记者电话后 ,表示不太了解此事,以正在开会为由匆忙挂断电话。而另一位独董强力,现任西北政法大学教授,则对时代周报记者关于“独董是否监管失职”的问题表示无奈,“我们也只有通过每年一次的会议才能了解到公司的事情,对于其日常的经营管理知道的并不多。出了问题,有监管机构来调查,该怎么办就怎么办。”

  证监会有关负责人表示,4月7日媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在10分钟之内进行布置核查,在启动调查的1小时内,调查人员到达调查现场。4月13日,证监会正式立案调查。

  是否遭刑罚关键在情节严重与否

  融通系劣迹斑斑

  深圳一位基金公司副总经理表示,当此时机融通基金的“疑似老鼠仓事件”非常敏感。证监会刚刚经历了一轮人事调整,基金行业的领导变动最为显著。从分管的副主席姚刚到部门主任吴清,均是新接手基金行业。“3月份时证监会新任基金监管部主任吴清来深圳调研,当着所有基金公司总经理的面提及如果再有老鼠仓事件,将严查绝不手软。”

  由于基金老鼠仓行为破坏力大、影响极坏,近年来,基金老鼠仓行为引起监管层的高度重视,对于基金老鼠仓行为的制裁已经上升到刑事层面。

  冰冻三尺非一日之寒。

  3月20日证监会即颁布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,要求建立基金经理注册制度、减少基金经理频繁变动、公平对待不同资产、基金公司员工不得买卖股票……

  尽管此前唐健和王黎敏并没有受到刑事处罚,不过根据今年2月28日通过并实施的刑法修正案规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照内幕交易罪论处。

  据记者调查获悉,成立于2001年的融通基金属中国第二批基金管理公司之一,注册资本1.25亿元人民币,公司股东为新时代证券有限责任公司(60%)、日兴资产管理有限公司(40%)。截至2009年4月,公司旗下有一只封闭式基金(融通通乾封闭)和十只开放式基金。

  据接近监管层的人士透露,深圳证监局稽查处办案人员迅速从交易所调取了周蔷的账户资料,从融通基金调取了包括两只基金在四只股票投资在内的大量资料,并要求公司高管及所有投资、研究、交易人员提供手机通话清单。4月10日下午,稽查人员对融通基金高管、相关基金经理和研究员分别进行了谈话。

  同时,刑法修正案规定,从事“老鼠仓”行为的人员,情节特别严重的,将处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  一位熟悉融通基金公司的券商研究员告诉记者,2004年,融通基金就出现过违规销售事件,被建行举报,后来向投资者道歉了事;今年3月份又差点因基金分红而违规。“如果老鼠仓这样的事情发生在融通公司身上,不奇怪。”该人士说。

  此时,融通基金的自查也仍在进行。随着调查的进行,融通深证100指数和融通巨潮100指数两只基金的基金经理张野已经不能置身事外。

  然而,上述法规中的“情节特别严重”究竟如何界定,将成为“融通老鼠仓案”能否被处以刑事制裁的关键。

  3月28日,融通基金旗下涉嫌“老鼠仓”的基金通乾公布的年报显示:“本基金于本报告期投资运作亏损,根据相关法规及本基金合同的约定,不进行利润分配”。

  据知情人士透露,在媒体报道刚出来的时候,融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野每天照常上班。而从4月中旬之后,张野已经不再上班。

  对此,北京问天律师事务所张远忠律师指出,目前证券法中,在刑事层面上,对于老鼠仓犯罪行为的制裁已经有法可依,不过,对于老鼠仓犯罪的标准如何界定并没有做出细化的解释,“情节严重”到底是获利资金大、对于投资者的损害程度大还是老鼠仓行为过多,诸如此类情况都没有具体的规定,因此,此次融通基金老鼠仓案究竟是否构成犯罪还要视具体情况而定,但不排除有负刑事责任的可能。

  但该年报同时显示,当期已实现收益2.17亿元,期末可供分配基金份额利润0.08元。

  据融通基金最新发布的公告称,4月14日,融通基金暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并上报监管机关备案。

  那么,如果张远忠所说的可能得以成真的话,张野将成为中国首位涉案老鼠仓遭刑罚的基金经理,相信最终结果将会在很快一段时间内得以揭晓。

  业内人士表示,基金通乾无视基民利益,赢利但不分配红利,与2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》相悖。

  据接近监管部门的人士透露,在事发后的第二周,张野终于选择主动求见办案人员,坦承周蔷账户的实际控制人是一个大户,叫朱小民,是张野的一个的老朋友。周蔷账户对新中基等四只股票的投资与张野的推荐有关。

  主角虽浮出仍有多个谜底未揭开

  3月31日凌晨,融通基金公司紧急发布基金通乾2008年年度报告补充公告,又对通乾证券投资基金2008年度的已实现收益进行分配,共派发现金红利2亿元。

  获利最多几百万

  2006年起,一名叫做周蔷的神秘投资者成功跟随融通基金公司旗下新蓝筹基金、通乾基金同时买卖4只股票,包括新中基、广州冷机、川化股份和海南海药,获利近2000万元,从而引出了融通基金老鼠仓事件。

  朝令夕改,融通基金为自己树立了“铁公鸡”形象。

  张野,工商管理硕士,融通深证100指数基金和融通巨潮100指数基金的基金经理,证券从业经历超过14年。

  “起初被爆出老鼠仓的周蔷可能并不是张野本人,而是张野朋友的账户。”有知情人士向记者表示。而值得注意的是,最初爆出融通老鼠仓的基金是融通新蓝筹和基金通乾,而非张野管理的上述两只指数型基金,而张野朋友买入的股票是其他基金建仓的品种,这使得融通基金老鼠仓事件留下不小悬念。

  更早的违规行为可追溯到2004年。中国建设银行就融通基金在销售中的违规行为向中国证监会进行举报,指融通基金在销售中对部分客户免去有关申购赎回费用。

  “张野比较另类,原来是做证券咨询的。”深圳一位从公募基金跳槽到私募基金的基金经理介绍。而一些公募基金经理则称张野为“江湖派”。

  现在,虽然幕后主角张野已经浮出水面,但是,还有相当多的谜底没有揭开。

  而融通公司旗下的新蓝筹基金2004年二季度工作报告中,披露了融通基金销售违规事件,并就此事向基金份额持有人和社会公众作出相应解释并表示真诚道歉。

  据了解,张野在2000年时期已经大名鼎鼎,任当时知名证券咨询机构杭州新希望证券投资顾问有限公司的董事长、总经理,杭州新希望当时宣称是浙江规模最大、研究力量最强的大型专业化证券投资顾问公司。

  首先,坊间到处寻找的周蔷究竟是何方“神圣”?

  2004年6月,一次违规销售事件,致使融通基金换掉了时任基金经理的詹凌蔚。

  由于是做证券咨询出身,所以张野身上的“江湖”气息较其他“学院派”出身的基金经理多了一些,加之管理的是指数基金,相对工作量比较小,认识张野的人士称张野“喜欢交朋友。”周蔷账户的实际控制人就是张野的朋友。

  其次,张野虽然作为此次事件的主角,他又是如何掌握了基金通乾和融通新蓝筹建仓和减仓的动向呢?

  记者从融通新蓝筹基金的公告资料中获悉,詹凌蔚自2002年9月13日至2004年7月20日期间,担任新蓝筹基金经理,到了2004年7月21日改由刘模林担任基金经理,而自2007年9月28日起至今,由戴春平与刘模林共同担任该基金的基金经理。

  随着调查的深入,迷雾散尽,周蔷这一账户的真相逐步显现,其中有颇多与此前猜测大相径庭之处。

  ……

  从融通离职的詹凌蔚2007年3月加入同在深圳的长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司总经理助理兼投资管理部总监。

  此前,外界普遍猜测周蔷在四只股票上获利颇丰,这一数字最高达到2000万元。然而据接近监管部门的人士称,尽管经历06年、07年的大牛市,周蔷账户的盈利寥寥,在尾随融通旗下基金投资的四只股票上的获利最多也只有几百万,在川化股份上,周蔷这一账户甚至还是亏损出局。而从公开信息来看,融通旗下基金在这四只股票上获利颇为丰厚。

  显然,这些疑问并不能从融通基金的公告中找到答案!

  现由戴春平与刘模林共同担任基金经理的融通新蓝筹基金即是这次涉嫌“老鼠仓”其中的一只基金。

  对此,一位基金公司副总经理向本报记者介绍,基金公司普遍采用的投研一体化模式,在晨会、例会以及公司投研信息平台上,投研人员能够共享这些报告。基金经理利用职务之便,完全可以得到这些信息。据接近监管部门的人士透露,张野推荐给周蔷的信息,也正是通过这种途径得到的。

  郑毅,1999年至2008年,就职于鹏华基金管理有限公司,其中2001年9月至2003年4月任基金普润基金经理,后任投资总部副总经理职务;2008年至今,任融通基金管理有限公司固定收益小组副组长。

  证监会将彻查此案

  上述副总经理称,除了选择哪些股票外,交易时机也非常重要。在基金经理实际操作中,何时建仓、何时卖出,都是保密的。这也就出现了选择同样的股票,融通两只基金盈利而周蔷亏损的情况。

  王建强,2004年至今就职于融通基金管理有限公司,历任金融工程研究员、基金经理助理职务。

  其实,早在市场传出融通基金涉嫌“老鼠仓”的初期,证监会已开始介入此案。

  等待结论

  记者观察

  “4月8号消息传出来,我们9号就去进行调查了,时间相差不到一天。”深圳证监局知情人士对时代周报记者说,“请相信中国证监会,相信深圳证监局,如果融通涉及内幕交易,我们绝不放过,要彻查。”

  证监会相关负责人表示,调查中发现上述“个人的问题”主要体现在:一是 “从业人员不按规定做交易,违反规定,不该交易的情况下做了交易”。二是“违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些‘不当行为’”。

  基金经理选拔方式埋隐患

  证监会对基金的监管力度也在不断加强,从其高层人事调整可见一斑。

  法律界和基金界更为关注的一个话题是,这一事件是今年2月28日第十一届全国人大常委会第七次会议通过刑法修正案(七)后,首例被调查的涉嫌案件。

  众所周知,基金行业的急速发展,导致行业相关的各种资源供应不足,这一点十分明显地体现在基金经理的极度缺乏上。

  证监会4月9日公布,中央批准桂敏杰担任中国证券监督管理委员会党委副书记。而在桂敏杰分管基金部的这几年,恰是基金业由小变大的几年,也是基金业创新不断的几年。

  深圳一位律师认为,尽管张野涉案一事发案在3月1日之后,但据悉其涉案行为是发生于今年3月1日之前,按照法不溯及既往的原则,相关当事人面临刑事处罚的可能性不大。

  新基金大量发行,基金业近几年又几无人才储备,去相关投资及咨询机构选拔人才已经是基金喜闻乐见的基金经理选拔方式。

  业内人士认为,证监会对于熟知基金业桂敏杰的任命,将有助于基金业彻底走出了“基金黑幕”的影响。

  (本报记者赵娟对此文亦有贡献)

  纵观基金经理的身家背景,投资及相关咨询机构出身的基金经理为数不少。

  深圳市证监局内部人士对时代周报记者表示,今年以来,监管部门密集出台了一系列强化监管的管理办法,一个针对内幕交易相对完备的监管轮廓目前已基本成型。

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  此次融通老鼠仓事件主角张野,曾任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理。

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  来源:经济观察网

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  无独有偶,2007年,宝新能源时任副总经理张剑峰涉嫌内幕交易,在公开披露重大信息前违规买入了该公司股票23.3万股。

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  而张剑峰也曾是咨询机构资深人士,资料显示,张剑峰曾任深圳市怀新企业投资顾问有限公司经理,当年在股评界颇有名气。

  有市场人士担忧,部分基金经理出身于投资、咨询机构,而这些机构对于股票投资并不加以管制,进入基金行业后,要把这些习惯了自由投资风格的咨询机构人士严格地装进公募基金的条条框框中,本身就有难度,这也使得基金老鼠仓行为难以杜绝。

  或许,张野事件的出现,应该给基金业提出了一个新的课题,也再一次敲响了警钟!每经记者别冶巩万龙

  关于融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金(LOF)

  基金经理变更的公告

  经公司研究决定,并报经中国证券业协会注册登记和深圳证监局审核备案,聘任郑毅先生、王建强先生为融通深证100指数证券投资基金基金经理,聘任郑毅先生、王建强先生为融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理,免去张野所任的融通深证100指数证券投资基金基金经理和融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理职务。截至本公告发布日,郑毅先生、王建强先生无被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。

  自有关媒体报道“周蔷事件”后,我公司立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。

  鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  特此公告融通基金管理有限公司

  2009年5月15日

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